Theo đó, VSD cảnh cáo Công ty TNHH MTV Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DAS), công ty con của Ngân hàng Đông Á, do DAS đã có nhiều lần sai sót đẫn đến việc phải sửa lỗi giao dịch trên Sở giao dịch chứng khoán TP HCM trong tháng 6 vừa qua.
Sàn giao dịch của DAS
Còn Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt (BVSC), thành viên của Tập đoàn Bảo Việt, bị cảnh cáo vì vi phạm các quy định tại Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. VSD đã yêu cầu BVSC phải tăng cường việc kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế các sai sót dẫn đến việc hủy thanh toán giao dịch chứng khoán.
Trong năm 2012, Công ty CP Chứng khoán Golden Bridge và Công ty CP Chứng khoán SME cũng bị “tuýt còi” vì vi phạm quy định về hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Đến tháng 6 vừa qua, hai công ty này đã bị đình chỉ hoạt động vô thời hạn vì chưa khắc phục được những vi phạm trên. Hai công ty này còn bị buộc phải chuyển tất cả tài khoản của khách hàng đã mở sang những công ty chứng khoán thành viên khác.
Được biết trong bối cảnh thị trường chứng khoán khó khăn, nhiều công ty chứng khoán bị thua lỗ, thiếu vốn dẫn đến tình trạng mất thanh khoản, không có khả năng thanh toán cho các giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư.
